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《沪港通试点办法》规定了哪些基本内容?

2015年07月25日 14:15
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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作为上交所对沪港通业务进行规范的主要规则,《沪港通试点办法》全面详细规定了沪港通交易业务开展的基本模式和具体要求。该办法共六章、124条,主要内容包括:

一是沪股通交易方面。规定了联交所证券交易服务公司须申请取得上交所交易参与人资格;沪股通标的股票的范围、调入调出规则;交易方式、订单类型、保证金交易和担保卖空等特别制度安排;额度控制公式及达到额度上限时的处理方式;达到持股比例限制时的措施等。

二是港股通交易方面。规定了投资者参与港股通交易的适当性要求及方式;会员参与港股通业务的方式和要求;港股通股票的范围、调入调出规则;额度控制公式及达到额度上限时的处理方式;指定交易、第三方存管、资金和证券进行前端控制等与境内A股交易相同的安排。

三是交易异常情况处理。参考上交所市场现有的异常情况处理规则,考虑到沪港通业务中的跨境交易技术风险等因素,对沪股通、港股通可能发生的交易异常情况的处置措施、市场公告等事项作出了规定。

四是自律管理。针对沪港通可能出现的违规交易行为及其他违规行为,明确了交易监控、违规行为调查、协助对方交易所调查、提请对方交易所采取监管措施、对对方交易所证券交易服务公司和上交所会员的监管与纪律处分等内容。

投资者可以登录上交所网站(www.sse.com.cn),在“法律规则”项下“本所业务规则”中查询《沪港通试点办法》及《适当性指引》的具体条文。


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