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《沪港通试点办法》对港股通交易应遵循的基本原则是怎样规定的?

2015年07月25日 14:08
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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沪港通在加强沪港两地资本市场联系、推动资本市场双向开放等方面具有积极意义,也为内地和香港两地投资者通过当地证券公司(或经纪商)买卖规定范围内的对方交易所上市的股票提供了途径。

在规则适用方面,《联合公告》及《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》明确沪港通交易结算活动遵守交易结算发生地市场的规定及业务规则的基本原则。具体在港股通业务中,港股通交易的委托发生在内地,对此《沪港通试点办法》明确其适用上交所《交易规则》及上交所其他相关业务规则,而申报和成交发生在香港市场,主要遵循联交所市场规则。

此外,《沪港通试点办法》也兼顾到港股通为跨境交易的特殊性,诸如,在自律管理方面,从监管角度进一步明确港股通投资者、证券公司参与港股通交易,不得违反《沪港通试点办法》的规定,也不得违反香港市场关于失当行为的监管规定等。


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