客服QQ:4000523455 | 咨询热线:400-052-3455

国元证券股份有限公司融资融券交易风险揭示书

2015年07月22日 15:12
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

133人次浏览

尊敬的投资者:

融资融券交易不同于普通证券交易,具有财务杠杆放大效应,投资者虽然有机会以约定的担保物获取较大的收益,但也有可能在短时间内承受较大的损失。

为使投资者充分了解融资融券交易的风险,我公司根据法律、行政法规和中国证监会有关规定,制订本风险揭示书,请认真详细阅读,并综合考虑自身的风险承受能力、财务状况、经济能力、证券市场经验等要素,慎重决定是否参与融资融券交易。

在决定进行融资融券交易前,投资者请充分了解以下事项:

一、融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。

二、投资者在开户从事融资融券交易前,必须了解本公司是否具有开展融资融券业务的资格。如果本公司被证券监管机构取消融资融券业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销或被人民法院宣告进入破产程序或解散,投资者有资产损失的风险。

三、投资者在从事融资融券交易期间,如果不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于平仓线,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被本公司强制平仓以及被收取逾期违约金的风险。

四、投资者在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,本公司将有可能降低对其的授信额度,或者提高相关警戒指标、平仓指标,可能会给投资者造成经济损失的风险。

五、投资者在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,本公司将相应调高融资利率或融券费率,投资者将面临融资融券成本增加的风险。

六、在从事融资融券交易期间,如果因投资者自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施,或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时,投资者将面临被本公司提前了结融资融券交易的风险,可能会给投资者造成经济损失。

七、在从事融资融券交易期间,如果发生融资融券标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况,投资者将可能面临被本公司提前了结融资融券交易的风险,可能会给投资者造成经济损失。

八、在从事融资融券交易期间,本公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式,向投资者发送通知。通知发出并经过约定的时间后,将视作本公司已经履行对 投资者的通知义务。投资者无论因何种原因没有及时收到有关通知,都会面临担保物被本公司强制平仓的风险,可能会给投资者造成经济损失。

九、投资者应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料,如投资者将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用,由此造成的后果由投资者承担。

十、由于交易规则与技术原因限制,在强制平仓时,投资者将承担强制平仓金额(或数量)大于投资者的融资融券负债的风险。

十一、在从事融资融券交易期间,证券交易所、本公司有可能调整可充抵保证金的证券种类及其折算率、融资融券保证金比例、维持担保比例等重要参数,从而影响到投资者信用资产的风险状况和融资融券规模。

十二、在从事融资融券交易期间,本公司可能根据市场风险状况等因素提高相关警戒指标和平仓指标,由此可能会给投资者造成经济损失的风险。

十三、在从事融资融券交易期间,由于本公司融资、融券的总规模的限制,存在授信给投资者的融资融券额度在某一时点无法足额使用的情况,由此可能会导致投资者的融资融券交易无法按照预期进行的风险。

十四、投资者须具有合法的融资融券交易主体资格,不存在法律、法规、规则等禁止或限制从事融资融券交易的情形;否则,投资者将有被取消融资融券交易资格并可能因此而带来损失的风险。

十五、投资者提供的担保物须来源合法,且未设定其他担保,不存在任何权利瑕疵,也不存在已发生的或潜在的资产权属及其权益争议等情形。否则,将有被限制融资融券交易或取消融资融券交易资格并可能因此而带来损失的风险。

十六、如果投资者实际融资融券金额、单个证券品种持仓市值等指标已经达到法律法规、交易所交易规则或本公司规定的融资融券规模上限的,投资者有可能面临不能再开展新的融资融券交易或对该单个证券品种进行融资融券交易的风险。

十七、投资者在融券交易期间,卖出持有的、与所融入证券相同的证券的,应当符合交易所的规定,不得违反规定以卖出该证券的方式操纵市场。如有操纵市场的行为,将有被限制融资融券交易或取消融资融券交易资格并可能因此而带来损失的风险。

十八、本公司公布的融资融券标的证券及保证金比例、可充抵保证金的证券名单及其折算率,不构成对该等证券投资价值的判断或建议。

十九、由于国家法律、法规、政策的变化,证券交易所交易规则的修改等原因,有可能给投资者造成损失的风险。

二十、因出现地震、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会动乱、非因本公司自身原因导致的技术系统异常事故、政策法规修改及其他法律法规规定的不能预见、避免或克服的不可抗力情形,导致投资者和本公司不能及时或完全履行融资融券合同,免除双方相应责任。

本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明融资融券交易的所有风险和可能影响上市证券价格的所有因素。投资者在参与融资融券交易前,应认真阅读相 关业务规则及《融资融券合同》条款,并对融资融券交易所特有的规则必须有所了解和掌握,并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排,避免因参与融资融券交 易而遭受难以承受的损失。


立即分享:

免责声明:爱宝盆上信息全部来源于互联网,目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。爱宝盆不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资建议,据此操作,风险自担。
深圳市爱宝盆互联网金融服务有限公司 粤ICP备14030647号-2 © 本站信息仅供投资者参考,不作为投资建议!