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客户选择标准

2015年07月22日 15:09
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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一、客户申请开展融资融券业务,应满足以下前提条件:

(一)符合法律、法规以及证券登记结算机构有关业务规则之规定,能够开立证券账户;

(二)年满十八周岁且有完全民事行为能力的中国公民(包括在大陆工作和生活的中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的居民)或境内普通机构投资者;

(三)在公司从事证券交易的时间连续计算满半年;

(四)在公司证券账户资产价值达到50万元(证券按市价计算,含A股、B股及基金账户中的证券和资金);

(五)最近一次的风险测评未超过二年,且风险等级属于投资激进型或积极进取型;

二、有下列情形之一的,拒绝其开户申请:

(一)未按照要求提供有关情况;

(二)在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年;

(三)交易结算资金未纳入第三方存管;

(四)证券投资经验不足;

(五)缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户;

(六)本公司的股东(不包括持有5%以下上市流通股份的股东)、关联人;

(七)除上述情况以外,其他规定禁止开立信用账户的个人、机构。


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