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股票质押回购业务中体现了哪些法律关系?

2015年07月22日 13:33
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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一 是从股票质押回购交易的基础法律关系看,是附证券质押担保的资金借贷关系,无论何种出资情形,均只涉及两方当事人:融入方、融出方,是两方法律关系。在集 合计划或定向客户为融出方时,无论是证券公司或其资产管理子公司作为管理人,均是管理人以融出方的身份,与融入方建立两方的基础法律关系。

二是从业务管理的角度看,部分职能由融入方、融出方委托作为中介服务机构的证券公司行使。主要包括交易申报、盯市管理、违约处置三项。不同出资情形下,证券公司的角色会发生一定重合,但不改变股票质押回购交易的两方基础法律关系与业务管理关系。

融出方为证券公司自营时,证券公司同时承担融出方、中介服务机构的角色;融出方为证券公司管理的资管产品时,融出方的角色为集合计划或定向客户,证券公司承担融出方管理人、中介服务机构的角色;融出方为资管子公司管理的资管产品时,证券公司只承担中介服务机构的角色。


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