客服QQ:4000523455 | 咨询热线:400-052-3455

投资者应理性参与创业板市场投资

2015年07月16日 14:02
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

195人次浏览

创业板主要是服务于成长初期阶段的企业,与主板市场相比,创业板市场发行上市标准相对较低,企业普遍具有规模小、经营业绩不够稳定等特点,特别是创业板的 信息披露制度与退市制度,与主板、中小板有较大不同,如临时报告仅要求在证监会指定网站和公司网站上披露,投资者如果还继续沿用主板市场信息查询渠道和做 法,就有可能无法及时了解到公司正在发生的重大变动。又如创业板市场上市公司终止上市后可直接退市,不再像主板上市公司一样,再进入代办股份转让系统,且 退市的情形有所增加,退市的处理程序也加快了,如果大量不了解市场特点和风险的投资者盲目入市,就有可能面临难以承受的损失,并可能引发严重的社会问题。
   创业板适当性管理的要求主要体现在两个方面,一是参与创业板的投资者应当是具备一定风险承受能力的投资者;二是进入创业板市场前应当充分了解潜在的投资 风险。具体规定上,创业板适当性管理制度针对个人投资者交易经验的不同,分别设置了不同的申请开通要求:(1)具有两年以上(含两年)交易经验的投资者申 请参与创业板交易,需与证券公司现场签署《创业板市场投资风险揭示书》,两个交易日后开通交易权限;(2)未具备两年交易经验的投资者如申请参与创业板交 易,在现场签署风险揭示书的同时,还应就其自愿承担市场风险抄录“特别声明”,五个交易日后才能开通交易权限。 
  投资者申请开通创业板交易的 流程大致分为三步:第一步,投资者可通过中国证券登记结算公司提供的相关渠道,查询是否符合《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》规定的 基本要求并自行决定是否向证券公司申请开通创业板市场交易。第二步,投资者到证券公司营业场所现场提出开通创业板市场交易的申请。第三步,在投资者提出申 请后,证券公司须对投资者的基本信息进行核查。 
  如果投资者符合《实施办法》规定的基本要求,可与证券公司现场签署《创业板市场投资风险揭示 书》,两个交易日后开通交易权限;如果投资者暂不符合《实施办法》规定的基本要求但坚持直接参与创业板市场,在现场签署风险揭示书的同时,还应就其自愿承 担市场风险抄录一段特别声明,五个交易日后才能开通交易权限。 
  除了两年的交易经验外,证券公司还需要对投资者进行更多的了解,包括投资者的 身份、财产与收入状况、证券投资目标、风险偏好等信息。一方面,证券公司可以通过这些客观信息帮助其判断风险承受能力;另一方面,还可以在此基础上开展有 针对性的风险提示、客户培训和教育等工作,引导投资者理性参与创业板市场投资。 
  因此,需要投资者配合的事项有:(1)投资者应当对自身的风 险承受能力进行认真评估,审慎决定是否参与创业板股票交易;(2)积极提供真实、完整的信息,认真签署风险揭示书,书面抄录特别声明等。如果投资者拒绝配 合上述工作或有意提供虚假信息,违反了相关规则,证券公司可拒绝为其开通创业板交易。(3)投资者应当合法合规交易。投资者如收到证券公司对其不当交易行 为的警示,应当及时纠正,积极配合证券公司的相关规范措施,防范违法违规风险。                             

立即分享:

免责声明:爱宝盆上信息全部来源于互联网,目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。爱宝盆不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资建议,据此操作,风险自担。
专业证券理财顾问
杜经理
服务区域:全国

爱宝盆-杜经理

13726257568

在线预约证券开户

名字:

电话:

QQ:

开户前与杜经理预约,可享受最低佣金标准,还可提供本地上门开户服务。

深圳市爱宝盆互联网金融服务有限公司 粤ICP备14030647号-2 © 本站信息仅供投资者参考,不作为投资建议!