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较之主板,创业板在强化保荐机构职责方面有哪些特别规定?

2015年07月15日 14:02
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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创业板股票上市规则》(征求意见稿)在下述两方面作了特别规定:

(1)延长持续督导期。创业板持续督导期相比主板有所延长,首次公开发行股票并上市的,持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度;上市 公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导期间为股票、可转换公司债券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。对于在信息披露、规范运作、公司治理、内 部控制等方面存在重大缺陷或违规行为,或者实际控制人、董事会、管理层发生重大变化等风险较大的公司,在法定持续督导期结束后,交易所可以视情况要求保荐 机构继续延长持续督导期,直至相关问题解决或风险消除。

(2)强调现场检查。持续督导期内,保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后十五个工作日内在指定网站披露跟踪报告,对《证券发行上市保荐业务管理 办法》第三十五条所规定的发行人履行规范运作、信守承诺和信息披露义务等事项进行分析并发表独立意见,保荐机构应当对上市公司进行必要的现场检查,以保证 所发表的独立意见不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

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