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海通的竞争优势是什么?

2015年07月13日 13:48
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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我们相信我们的成功归功于以下列举的竞争优势,并使我们从竞争对手中脱颖而出:

中国领先的全方位证券公司,于多个业务领域建立了市场领先地位

我们是中国最大的证券公司之一。按照中国证券业协会,分别以2009年、2010年及2011年12月31日的资产总额和资产净值计,我们在中国证券公司中均名列第二(据中国证券业协会2011年的数据乃基于中国证券公司的初步业绩得出)。我们于中国主要专注于五项主要业务,包括证券及期货经纪、投资银行、资产管理、自营交易及直接投资。于2011年,各项主要业务分别为我们的收入及其它收益总额贡献38.3%、9.8%、10.1%、10.5%及0.5%。我们主要通过海通国际控股进行海外业务,于2011年为我们的收入及其它收益总额贡献8.8%。

我们庞大的营业网络、雄厚的客户基础以及稳健的往绩纪录,使我们得以在中国证券及期货经纪和投资银行业务中占据市场领先地位,并建立了强大的品牌认知度。按照上交所及深交所,以2009年、2010年及2011年的证券经纪业务交易额计,我们于中国证券公司中均名列前五名;以2009年、2010年及2011年为中国境内上市公司重大资产重组交易担任顾问的数目计,我们均排名前两位;以2011年的股权证券承销宗数计,我们排名第三。除此之外,我们的孖展融资和证券借贷、股指期货经纪以及直接投资等新业务发展迅速,并均已取得领先的市场地位。

我 们多样化的业务模式使我们实现持续性的增长。我们的证券及期货经纪业务和资产管理业务稳步增长,可为我们提供稳定的收入来源。此外,我们的增长动力还来自 于投资银行、自营交易、直接投资业务及新业务发展。我们相信,这一业务模式给我们带来均衡的收入来源,在提供稳定利润之余,亦给我们带来强劲的增长前景。

此外,我们相信,凭借综合性的业务平台,我们得以通过最大限度的交叉销售和

业务资源共享,使不同业务间发挥收入和成本协同作用,并提升吸引和保留客户的能力。

战略性遍布中国的营业网点以及雄厚而稳定的客户基础

我们的营业网点遍布中国。于2011年12月31日,我们在中国拥有216间证券及期货经纪营业部,遍布27个省、125个城市,并通过我们的子公司海通国际证券在香港和澳门设有13间营业部。根据上交所以及中国期货业协会的数据,以2011年12月31日的证券及期货经纪营业部数目计,我们在中国所有证券公司中名列第四。此外,为适应各地区不断转变的竞争环境和发展趋势,我们还在北京、上海及其它多个省份内设立了20家分公司。这些分公司对所辖省市内的证券经纪营业部进行直接管理及监督,以提高公司管理效率及对营业部的资源配置。

我们的营业部布局富有战略性。我们的总部设于中国的金融中心上海,且率先拓展至长三角、珠三角和环渤海等境内高净值客户和中小企业客户高度集中的地区。于2011年12月31日, 我们设立于这些发达地区的证券经纪营业部数目约占我们总营业部数量的半数。我们在证券业务渗透率较低的中国东北及中西部等地区也设置营业部。在发展传统营 业网点的同时,我们还大力发展网络平台,为客户提供网上交易服务。另外,营业部的客服代表也可实时向客户提供现咨询服务。这些均为我们吸引更多的客户和拓 展业务打下了坚实基础。我们相信,在国内均衡的营业部布局可以使我们受益于中国若干发展中地区快速的经济增长和城市化进程。

我们相信,得益于我们战略性的营业网点布局,我们得以为各个业务的客户提供

「属地化」的服务,并把握各个业务的增长潜力和交叉销售机会。例如,我们遍布全国的营业网点可为投资银行业务带来许多中小企业的商机,庞大的营业网点及「属地化」的服务亦有利于我们开展财富管理等差异化增值型产品及服务。

凭借我们遍布全国及极具战略性的营业网点,我们得以建立庞大且稳定的客户

群。于2011年12月31日,我们在中国拥有逾4.0百万名零售客户(包括约2.1百万名活跃客户)和逾12,000名机构及高净值客户。其中,开户年限超过3年的客户约占我们总客户数量的约76%,约38%的客户与我们建立10年以上的业务合作关系。

中国证券行业内提供新业务的先驱

凭借我们雄厚的资本实力、有效的风险管理和内部监控以及优秀的执行能力,我们经常被监管机构指定成为首批参与中国证券行业试点业务的证券公司之一,例如:

• 于2010年2月,我们成为首批少数获中国证监会批准在中国开展股指期货经纪业务的中国证券公司之一;

• 于2010年3月,我们获中国证监会指定为中国六家首先参与孖展融资和证券借贷业务试点的证券公司之一;

• 于2008年10月,我们成为最早开展直接投资业务的中国证券公司之一。早于2004年,我们(与其它股东共同)成立中比基金及海富产业投资基金管理,开始进行私募股权投资及管理业务;及

• 于2008年4月,我们成为首批获中国证监会批准提供期货IB业务的中国证券公司之一。

于近年,我们在新业务领域发展迅速,并已占据了市场领先地位。根据上交所、深交所及中国金融期货交易所的数据,我们:

• 以截至2011年12月31日止年度的孖展买入交易额计,以及以2011年12月31日的孖展贷款结余和已借出证券的市值计,在中国证券公司中排名第一;

• 以2011年的股指期货经纪交易额计,于中国期货公司中排名第一;及

• 以2011年12月31日的直接投资子公司注册资本计,于中国证券公司中名列第二。

我们相信,凭借我们庞大的客户基础、雄厚的资本实力、大量的营业网点、强大的交叉销售能力和执行能力,我们得以在这些新业务上建立先发优势。同时,我们相信 一体化的业务平台令我们能迅速扩展新业务。例如,我们具规模的自营交易业务为推动证券借贷业务提供了充足的股票数量,而我们强大的期货IB业务平台则使股指期货以及期货经纪业务迅速发展。

我们相信新业务的领先地位将令我们得以进一步提升我们传统证券业务的市场份额。例如,我们的孖展融资和证券借贷以及股指期货业务的市场领先地位,不仅为我们的经纪业务开拓了收入来源,同时丰富了产品及服务种类,也能增强我们客户的忠诚度。

我们预计中国证监会将继续推出试点计划并鼓励在中国证券市场推出新业务。在中国证券监管法规逐步放宽的趋势下,我们将凭借综合实力及于新业务建立的先发优势,进一步把握未来中国证券行业的市场机遇。

具备成熟的国际平台,把握日增的跨境业务机会

于2009年12月,我们收购了香港大福证券的控股权,并于此后将其更名为海通国际证券。收购和成功整合大福证券让我们在香港建立了更稳固的根基,并为进一步拓展海外市场提供了业务平台。

海通国际证券拥有39年的经营历史,为香港本地领先的全方位证券公司之一,并曾连续十年荣获FinanceAsia、Asiamoney和Euromoney等不少国际知名金融媒体颁授为香港最佳证券商殊荣。目前,通过在香港和澳门的13间营业部与北京和上海的两家代表处以及六家在中国六个主要城市的投资咨询中心,海通国际证券向超过145,000名 经纪客户提供全面的证券及期货经纪产品及服务,及向其它客户提供企业融资及顾问服务以及资产管理服务。目前,只有少数中国证券公司在香港拥有上市的业务平 台,而海通国际证券是其中在香港营运历史悠久及零售网络最大的平台。海通国际证券的全方位海外平台和海外客户群和营业网点可使我们把握不断增加的大中华地 区跨境业务机遇,以及满足客户的多样化需求。我们因潜在中国及海外客户的交叉销售机会而受益。例如:

• 我们已为海通国际证券成功介绍了中国大型机构及QDII经纪客户,以及多家有意募集海外资金的企业客户;

• 因应未来推出国际板的机会,海通国际证券亦能为我们投资银行业务介绍有意于国内募集资金的海外客户;及

• 我们能利用中港两地的平台积极拓展RQFII和QDII业务。另外,我们将继续利用香港平台把握人民币持续国际化所带来的商机。譬如海通国际证券的一家子公司已于2010年8月在香港发行了第一只获证监会认可的离岸人民币公募基金,并于2012年1月发行了离岸投资基金,该基金为首批通过RQFII进行国内证券市场投资的离岸投资基金之一。

拥有海通国际证券这一海外平台能使我们在海外提升品牌认知度。成功收购和整合海通国际证券有助实现我们把握日增的跨境业务机遇的战略,为我们于日后进行海外收购奠定了坚实的基础。

稳健的公司治理、有效的风险管理和内部监控体系

我们在23年的经营历史中,成功度过了多个市场和业务周期、监管改革和行业转型发展,包括近期于2008年爆发的全球金融危机。我们建立了稳健的公司治理和有效的风险管理和内部监控体系,以降低我们于证券市场所承担的各种风险。我们是中国境内二十世纪八十年代成立的证券公司中唯一一家至今仍在营运并且未更名、未接受政府注资且未成为某次成功收购目标的大型证券公司。

我们自于上交所上市以来,遵照上交所和中国证监会规则设有有效且具透明度的企业管治体制。作为过去连续四年获得中国证监会「AA」 评级的证券公司(目前给予中国证券公司的最高评级),我们已拥有一个完善的全公司风险监管制度,有效管理市场风险、信用风险、流动资金风险和营运风险。我 们亦已为各业务之间建立了有效的中国墙和适当的预防机制处理潜在利益冲突。此外,我们还建立了独立和集中化的内部审计及合规体系,用以有效监察各项营运和 交易。鉴于我们稳健的公司治理,我们的A股于2008年6月被选为上证公司治理指数的成份股之一。

此外,于2011年12月31日,无任何单一股东拥有超过我们已发行A股总数的6.0%

的股份。此股权结构有利于我们董事会及高级职员团队行使独立决策及维持高度专业水平,并努力争取公司价值的最大化,为全体股东争取最大的利益。

资深和稳定的管理团队,专业的高素质员工队伍

我们的成功依赖于董事及高级管理层的杰出领导。我们的大部分董事(包括董事长和副董事长)和高级管理层成员(包括总经理、副总经理、财务总监和合规总监)均拥有平均20年的境内金融和证券业经验,其中大部分在本公司任职超过十年。

我们认为具有战略前瞻性的高级管理层团队使得我们从竞争对手中脱颖而出,并让我们能把握中国证券行业产品创新化和全球化带来的业务机遇。鉴于我们的高级管理层团队取得的成绩,我们的董事会在2008年至2010年间连续三年获得《董事会》杂志颁发的「优秀董事会」殊荣。我们的董事长王开国先生则荣获《董事会》杂志2010年颁发的「最具战略眼光董事长」荣誉。我们的总经理李明山先生荣获《董事会》杂志2011年颁发的「中国最受尊敬证券公司总裁」荣誉。

我们拥有一支专业的高素质员工队伍。于2011年12月31日,我们共有5,377名雇

员持有大学本科或以上学位,占雇员总数的73.7%。我们的董事认为,核心雇员的稳定性应归功于我们的卓越品牌、业务前景及成功的人才招聘机制和订制的专业培训项目。


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