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海通的风险管理和内部监控架构怎样?

2015年07月13日 13:46
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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我们相信有效的风险管理及内部监控对我们的成功至关重要。我们已建立一个有效且全面的风险管理和内部监控制度,以识别、评估和管理于业务营运中所遇到的风险。由于我们具备健全的内部监控和风险管理能力,我们于过往连续四年获中国证监会给予「AA」监管评级,为目前给予中国证券公司的最高评级。于2007年,我们获中国证监会挑选为中国首批进行合规管理试点计划的六家中国证券公司之一。

我们已建立了一个分为五层的风险管理和内部监控架构,包括:(i)合规与风险管理委员会;(ii)合规总监;(iii)合规与风险管理部门;(iv)职能部门;(v)各业务线的风险控制人员。以下图表列示我们五层治理结构的概览:

 

合规与风险管理委员会

合规总监

合规与风险管理部门

职能部门

各业务线的风险控制人员


合规与风险管理委员会

合规与风险管理委员会处于风险管理和内部监控架构的最顶层。董事会辖下的合规与风险管理委员会旨在协助董事会监控我们是否符合我们业务运营所适用的法律和法规。合规与风险管理委员会的主要责任包括:

监控我们的一般风险管理和内部监控系统;

审阅及改良我们的内部监控政策;

确保所有与我们业务活动有关的风险皆已获识别及控制。

 

于2011年12月31日,我们的合规与风险管理委员会由五名董事会成员组成,包括李明山先生、周东辉先生、冯煌先生、张惠泉先生及戴根有先生,彼等于中国证券、金融管理、投资或法律方面拥有丰富的专业经验。


合规总监

由董事会委任的合规总监独立于我们的管理层,并直接向董事会及其它中国监管部门汇报。我们的合规总监担任合规与风险管理委员会的法律顾问,并定期向董事会及合规与风险管理委员会就以下主要项目提供意见:

实行我们的风险管理及内部监控政策;

在我们的重大公司决定及业务活动中监控及识别风险管理问题;

就潜在不合规事件进行独立调查;

可酌情聘请外部律师或第三方,就主要企业活动(如合并及收购)进行独立评估。

我们的合规总监王建业先生亦兼任我们的首席风险控制执行官,于中国银行业及证券业拥有逾25年工作经验,包括15年的管理经验。


合规与风险管理部门

合规与风险管理部门定期直接向董事会和我们的合规总监汇报,在执行内部控制政策的过程中的作用举足轻重,协助合规总监:

制定与我们的业务、雇员及子公司相关的内部合规守则;

草拟内部控制报告、手册及培训数据;

监控我们的合规风险;

评估我们的各项业务的营运部门、分公司和子公司有否遵守内部控制政策;

执行中国墙政策并管理我们的反洗钱及外汇风险。

于2011年12月31日,我们的合规与风险管理部门由40名专业人员组成,其中约20名拥有逾五年专业风险管理相关的工作经验。我们的合规与风险管理部门目前由八个营运部门组成,包括(i)合规监测部;(ii)交易风险管理部;(iii)运营风险管理部;(iv)投资银行风险管理部;(v)合规审查部;(vi)检查督导部;(vii)法律和诉讼部;(viii)监管联络部。除总部的风险管理人员,我们亦于分公司、经纪营业部及子公司额外聘请员工,以于现场协助我们监察及管理我们的风险管理及内部监控系统。


职能部门

我们的职能部门主要包括经纪业务运营中心、计划财务部及信息技术管理部。我们的职能部门与合规与风险管理部门通力合作,管理我们证券交易、资本调度及资产分配、财务、会计及信息技术系统所产生的风险,并执行特定部门的风险管理程序。

于2011年12月31日,我们的职能部门由131名专业人员组成,其中约110名拥有逾五年行业经验。


各业务线的风险管理人员

我们于各主要业务线皆有风险管理人员监察及管理我们业务活动的特定风险,这些人员与我们的合规与风险管理部门紧密合作。

于2011年12月31日,我们有207名风险管理人员,其中约160名拥有逾五年行业工作经验


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