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海通证券大力推进合规建设

2015年07月13日 13:30
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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2007年5月海通证券成为证监会首批合规管理试点券商之一。海通证券根据中国证监会下发的《关于发布指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度试点工作 方案的通知》,积极开展合规管理工作。在中国证监会、上海证监局的领导和公司董事会的大力支持下,海通证券于2007年6月29日向上海证监局上报了《海 通证券股份有限公司设立合规总监建立合规管理制度工作方案》,并聘任合规总监,组建合规部,着手开展合规管理工作。梳理了公司规章制度,建立了完善的合规 管理网络,制定了严格的合规报告制度;公司拟定了《合规手册》,并与全员签订了合规承诺书;针对多家分支机构开展了广泛的合规检查和合规培训。

目前,各项合规工作稳步开展,有序推进,公司明确合规管理理念和合规管理目标,积极开展合规咨询、合规审查、合规检查,保障与促进了各项业务的健康发展。

海通证券合规管理理念:人人主动合规、合规创造价值。

海通证券合规管理目标:提高全体员工的合规意识,促进公司自身合规与外部监管的有效互动;建立健全公司内部约束长效机制,有效识别和管理合规风险,确保公司依法合规经营,保障公司持续、稳健发展;实现股东利益最大化和企业社会价值最大化。

欢迎广大投资者和社会各界人事对海通证券业务经营活动进行监督,欢迎来电来信反映合规经营情况。

合规热线:021-63608220

合规总监邮箱:compliance@htsec.com


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