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投资者需具备的衍生品合约账户开户条件是什么?

2015年07月09日 16:30
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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投资者应是具备从事股票期权(以下简称期权)交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。自然人开户须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。 

投资者须以真实的、合法的身份开户。投资者须保证资金来源的合法性。投资者须保证所提供的《营业执照》、组织机构代码证、身份证及其他有关资料的真实性、合法性、有效性。

个人投资者参与期权交易,应当符合下列条件:

(一)申请开户时托管在指定交易的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币50万元;

(二)指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历;或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历;

(三)具备期权基础知识,通过上交所认可的相关测试;

(四)具有上交所认可的期权模拟交易经历;

(五)具有相应的风险承受能力;

(六)无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及上交所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形;

(七)上交所规定的其他条件。

个人投资者参与期权交易,应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估。

普通机构投资者参与期权交易,应当符合下列条件:

(一)申请开户时托管在指定交易的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币100万元;

(二)净资产不低于人民币100万元;

(三)相关业务人员具备期权基础知识,通过上交所认可的相关测试;

(四)相关业务人员具有上交所认可的期权模拟交易经历;

(五)无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及上交所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形;

(六)上交所规定的其他条件。

以下特殊机构和产品投资者可以参与期权交易:

(一)采用证券公司结算模式且符合期权交易资格标准的特殊机构和产品投资者;

(二)采用托管人结算模式的特殊机构和产品。其如需参加期权交易,应当按照现有证券账户开立方式向中国结算申请新开立一个普通证券账户,并将该证券账户指定交易在期权经营机构,由相应期权经营机构为其开立衍生品合约账户后,再通过该期权经营机构参与期权交易。

QFII、RQFII等采用指定结算模式的特殊机构和产品,暂不允许参与期权交易。


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