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首次公开发行股票实施办法修订内容相关问答

2015年07月02日 10:10
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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1、问:《网上申购办法》修订的主要内容是什么?

答:本次修订的主要内容是调整投资者持有市值的计算规则,投资者持有市值的计算口径由“T-2日(T日为发行公告确定的网上申购日,下同)日终持有的市值”调整为“T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值”。

2、问:调整后的市值计算方式具体是怎样的?

答:调整后的市值计算方式,主要包括以下方面的内容:

(1)投资者持有的市值以投资者为单位,按其T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值计算。

(2)投资者持有多个证券账户的,多个证券账户的市值合并计算。

(3)投资者相关证券账户每日市值按其当日证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。

(4)深市投资者的同一证券账户多处托管的,其市值合并计算。

3、同一投资者多个证券账户按何种规则合并计算市值?

答:在计算出各证券账户T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均市值后,按照T-2日证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的原则合并计算投资者20日日均持有市值。

4、投资者相关证券账户单日市值计算规则是否发生变化?

答:未发生变化,仍然按当日证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。

5、投资者证券账户开户时间不足20个交易日的,可否参与新股网上申购?持有市值如何计算?

答:投资者证券账户开户时间不足20个交易日的,可以参与申购,其持有市值同样按20个交易日计算日均市值。例如,T-2日某投资者证券账户开户10个交易日,持有市值=∑10个交易日的市值÷20。

6、修订后新股网上申购规则、业务流程是否有发生变化?

答:未发生变化。

7、市值包含债券、基金的市值吗?

答:市值指的是非限售普通股股份市值,不包括B股、基金、债券等其他证券。

8、问:《网下发行细则》进行了哪些修订?

答:《网下发行细则》的主要修订内容如下:

一是将网下投资者的登记备案职能由交易所移交至证券业协会(以下简称“协会”),对相关规定进行了调整;

二是增加投资者参与网下询价和申购的市值要求,并新增一章具体规定网下市值的计算原则;

三是细化网下非个人投资者进行报价的相关规定,明确每个配售对象只能报一个价格,同一机构管理的不同配售对象报价应当相同。

9、问:网下1000万元市值门槛应该如何理解?

答:关于网下投资者必须持有不少于1000万元市值的非限售股份的规定有以下三点需要明确:

一是参与深市网下发行的投资者需持有深市(包括主板、中小板、创业板)不少于1000万市值的非限售股份;

二是投资者持有的市值以配售对象为单位进行计算。《网下发行细则》要求持有深市非限售A股市值不少于1000万元(含)的配售对象方可参与网下询价和申购;

三是配售对象持有的市值按照初步询价开始日前两个交易日之前的20个交易日的日均持有市值计算,其证券账户开户时间不足20个交易日的,按20个交易日计算日均市值。

另外,持有不少于1000万市值的非限售股份是投资者参与网下发行的基本要求,主承销商可在此基础上规定更高的市值要求。

10、问:投资者参与网下发行还需符合哪些要求?

答:投资者参与网下询价和申购前需要完成以下准备工作:

一是初步询价开始日前一个交易日12点前在协会完成配售对象信息的登记备案工作,并保证其在协会的登记备案状态为“正常”;

二是初步询价开始日前办理网下发行电子平台数字证书,与深交所签订网下发行电子平台使用协议,申请成为网下发行电子平台的投资者用户;

三是初步询价开始日前一个交易日的12点前通过中国结算深圳分公司完成配售对象的资金配号。对未完成资金配号的配售对象,中国结算公司深圳分公司不予计算其市值,投资者将无法参与网下询价及后续申购。

11、问:网下投资者报价规则有哪些变化?投资者在EIPO平台的报价操作与之前有何不同?

答:配售对象只能报一档价格,且同一机构管理的不同配售对象报价应当相同。

网下投资者在EIPO平台的报价操作仍以配售对象为单位,同一机构管理的不同配售对象只能有一个申报价格。对于管理多个配售对象的机构而言,EIPO平台将以第一个报价的配售对象填报的价格为该机构的报价,此后其他配售对象如有不同报价,EIPO平台将自动更新该机构的报价。该机构的最终报价以最后一个配售对象的最后一次申报价格为准。

12、问:主承销商在EIPO平台的操作与之前有哪些不同?

答:一是在发行申请环节,主承销商可以在1000万元的市值门槛基础上规定更高的市值要求,比如可以规定2000万元为投资者参与其所承销项目的最低市值要求。

二是在投资者确定环节,主承销商需要从已在协会登记备案的投资者中选择符合其报价条件的投资者参与询价,并通过EIPO平台剔除不符合最低市值要求的投资者。剔除不符合市值要求投资者的操作在初步询价开始日前一交易日的16:00后方可进行,同时,主承销商应当在初步询价开始日8:30前完成该操作。

13、问:投资者应该如何报备其所管理配售对象的关联证券账户资料?

答:投资者可以通过EIPO平台-系统功能页面报备配售对象的关联证券账户。

投资者有义务核查其所管理的配售对象的关联账户信息并做好资料报备工作。对于未报送配售对象关联证券账户资料或未及时根据要求补报和更正相关资料的投资者,其所管理的配售对象将不能参与网下配售。

14、问:投资者哪些证券账户中的市值合并计算到该投资者持有市值?

答:(1)除另有明确规定的,注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的证券账户确认为同一投资者持有,合并计算到该投资者持有市值中。

(2)融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中。

(3)证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。

(4)证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户,证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的,按证券账户单独计算市值并参与申购。

(5)不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。

15、问:投资者网上可申购额度的具体计算方式是怎么样的?

答:计算出投资者持有市值后,持有市值1万元以上(含1万元)的投资者才能参与新股申购。按上海市场每1万元市值、深圳市场每5000元市值配一个申购单位(上海为1000股,深圳为500股)的原则计算投资者可申购额度,上海市值不足1万元、深圳市值不足5000元的部分不计算可申购额度。

同一天有多只股票发行的,该可申购额度对投资者申购每一只股票均适用。

16、问:如何理解可申购额度?是说只要资金足够,可申购额度就是投资者能够申购到的数量吗?

答:可申购额度不单指一个数量,更是一种资格和可能性;它是投资者在符合其他规定条件下可以申购的最大数量。资金足够的情况下,投资者最终能够申购到的数量,还要受到申购上限、中签率等因素影响。因此,从这个意义上看,可申购额度不等同于申购成功的数量;通常情况下,申购成功的数量小于可申购额度。

17、问:网上投资者如何及何时能查询到自己的市值及可申购额度?

答:深圳市场,T-2日日终计算前20日的日均市值,T-1日发送可申购额度给券商,投资者可T日在托管券商处查询。

18、问:采用按市值申购对网上发行业务流程时间长度有何影响?

答:深圳市场申购后的资金冻结、配号、抽签、资金解冻、股份登记等业务流程与深圳市场《资金申购上网公开发行股票实施办法(2009年修订)》基本一致。采用按市值申购对网上发行业务流程时间长度无影响。

19、问:不合格、休眠、注销和无市值证券账户能否参与新股申购?

答:不能。《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》第十二条规定,不合格、休眠、注销和无市值证券账户不得参与新股申购,上述账户参与申购的,中国结算深圳分公司将对其作无效处理。各证券公司须做好上述证券账户的前端监控。

第三十一条规定,各证券公司未按规定做好投资者新股申购前端监控的,中国结算深圳分公司可以根据相关业务规则对失职证券公司予以处理。

20、问:退市、停牌或暂停上市的股票是否纳入市值计算?

答:退市的股票不纳入市值计算,停牌或暂停上市的股票纳入市值计算。

21、问:用于新股申购的资金是否计息?何时解冻?无效申购资金何时可用?

答:申购日后第一个交易日(T+1日)至网上申购资金解冻日(T+3日)的前一自然日,网上发行申购资金由中国结算深圳分公司予以冻结,申购冻结资金产生的利息收入由中国结算深圳分公司按照相关规定划入证券投资者保护基金。无效申购资金不进行冻结。

T+3日,中国结算深圳分公司对新股申购资金进行解冻处理,并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项。结算参与人在收到中国结算深圳分公司返还未中签部分的申购余款后,将该款项返还给投资者。

22、问:参与深市股票网下发行配售的投资者是否需要在深交所EIPO平台完成深市关联证券账户的报备处理?

答:是。《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第二十九条规定,投资者应按照指定方式报送和更新其管理的产品的关联深圳A股证券账户资料,并根据要求及时进行补报和更正相关资料。投资者未报送其管理的产品的证券账户资料以及未及时根据要求补报和更正相关资料的,深交所以及中国结算深圳分公司可限制其相关产品参与网下配售。

23、问:在协会备案完成后是否要向中国结算深圳分公司申请配号?

答:协会备案完成后,将信息定期发往EIPO平台。中国结算深圳分公司将与各结算银行对EIPO平台账户信息进行审核和配号工作。该流程自动触发,无需网下投资者再次申请。

24、问:我之前已经在EIPO平台上进行了备案,现在还需要向协会备案吗?

答:前期已有深交所EIPO平台CA证书并通过中国结算深圳分公司审核(即其配售对象“状态-结算”显示为“配号完成”),但尚未在协会备案的,需在协会进行补备案。

特别注意:在协会备案时填写的资料,要与报备在EIPO平台的信息(证券账户、银行账户信息等)保持一致。

25、问:在备案时填写的银行账号,是否必须是证券账户关联的第三方托管账户?

答:备案银行账户可以为网下投资者任一银行账户,无需为关联的第三方托管账户。

26、问:我想修改网下投资者联系人信息,也是到协会申请修改吗?

答:网下投资者联系人信息无需到协会修改,网下投资者登录EIPO平台即可修改。

27、问:为什么我EIPO平台中“状态”一栏显示为“停用”?

答:原因可能是未在协会进行备案、协会备案未通过或协会备案已过期。请联系证券业协会进行备案、查询或展期申请。(联系电话:010-66575820/5682/5836,备案系统登录域名:ipo.sac.net.cn)

28、问:为什么在EIPO平台“状态-结算”一栏显示为“新增(变更)资料错误”?

答:出现这种状态的原因是网下投资者在网下发行平台(EIPO)录入的信息不准确、不完整,常见的错误有:

(1)证券账号或证券账户名称不准确,导致系统显示证券账户不存在、注销、不合格、名称错误等。

(2)银行账户信息不准确,包括:

a.开户银行名称:未填写开户行全称(需具体到支行),错填、多字、少字等;

b.银行账号:错填、多位、缺位。网下投资者在协会备案时,要严格按账户数字连续录入银行账户。如:银行账户正确录入应为:123456789012,不能录入为:1234-5678-9012,也不能录入为:1234 5678  9012。

c.银行账户名称:错填、多字、少字

请网下投资者务必仔细比照深市证券账户卡及开户银行提供的账户凭证填写相关内容。

29、问:EIPO“状态-结算”显示“新增(变更)资料错误”,应如何查询原因并进行修改?

答:查询错误原因:首先,网下投资者可登录EIPO平台,查看“备注”中是否有具体错误原因。如备注,请联系中国结算深圳分公司查询错误原因,查询电话:(新增资料错误)0755-25947680,25947609;(变更资料错误)25938097。

修改:根据已知原因,在协会修改账户信息。特别注意:深圳市场已取消联行行号审核,如已知错误原因为联行行号/大额支付号有误,请在协会进行账户信息修改时统一填写“00000000”即可。

30、问:为什么我在EIPO的状态以前是“配号完成”,现在却无法正常使用?

答:有以下情况可能导致配售对象无法正常使用:

(1)“状态”显示为“停用”,原因可能是未在协会完成备案、协会备案未通过或协会备案已过期。请联系证券业协会进行备案、查询或展期申请。

(2)“状态-结算”显示为“账号变更”,原因为网下投资者在协会对账户信息进行了修改,尚处在中国结算深圳分公司及银行的审核状态(即在途状态);

(3)“状态-结算”显示为“变更资料错误”,原因为网下投资者在协会对账户信息进行了修改,修改后的资料有误。需查询错误原因并进行修改。

31、问:什么叫做关联账户?为何要进行关联账户报备?

答:对于有多个证券账户的网下投资者,其报备配售对象时使用的证券账户为其“主证券账户”(以下简称“主账户”),其他与主账户“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的证券账户,包括融资融券客户信用证券账户等,均为“关联账户”。

按新股发行办法和细则,网下投资者参与网下报价,不得再用主账户或关联账户进行网上申购。网下投资者报备关联账户后,中国结算系统将对网上网下同时申购的行为进行自动拦截,避免投资者发生违规行为。对因不报备证券账户而违反申购原则的投资者,深交所和中国结算将上报证券业协会予以处理。

32、问:我有多个证券账户,应该如何报备关联证券账户?

答:关联账户目前在EIPO平台进行报备,无需到协会报备。

网下投资者登录EIPO平台,进入系统功能模块,即可进行关联账户的录入、删除和查询。

33、问:网下投资者如何查询其市值?

答:网下投资者在EIPO平台-资料维护-配售对象市值查询中可查询到市值数据。

34、问:我有多个证券账户,为何我在EIPO平台上看不到合并后的市值数据?

答:若网下投资者持有多个深市证券账户,  需保证主账户(即配售对象在深交所EIPO平台报备的证券账户)中至少有1分以上非限售A股市值,其他关联账户的市值才会合并到主账户。否则该账户市值显示为0,无法显示其所有的合并市值,也无法参与网下新股申购。

若网下投资者在EIPO平台报备的主账户完全没有市值,建议买入一手非限售A股。

35、问:我昨天已通过主账户买入了股票,为何今天在EIPO平台仍看不到市值数据?

答:市值数据在每日16:30后进行发送,请在17:00后登录平台查看最新的市值数据。

36、问:T日划付申购资金,要以哪个数量来计算应划付金额呢?

答:网下投资者入围后,T日需在EIPO平台上录入申购单,并以T日录入的申购数量计算应划付资金金额(EIPO平台录入申购数量后会自动计算出“申购总金额”)。具体申购数量网下投资者可参考主承销商T-1日公布的发行公告,或直接咨询主承销商。

37、问:T日划付申购资金,要以申购价格还是发行价格来计算应划付金额呢?

答:应以主承销商在发行公告中公布的发行价格计算应划付金额。

38、问:哪些情况会导致网下申购资金无效?

答:下列情况之一就会导致网下申购资金无效:

(1)未在协会完成备案或EIPO平台“状态-结算”非“配号完成”;

(2)申购资金未在T日8:30-15:00之间到账;

(3)汇款银行账户非协会备案银行账户;

(4)划款备注未正确填写;

(5)资金未足额到账,导致全部申购资金无效。

39、网下配售对象为何应于同一银行系统内划付申购资金,而不能跨行划付?

答:同行划付最便捷。若跨行划付,退余款时,电子化退款系统无法自动识别入款路径,会延误退款。

40、问:《中国结算深圳分公司网下发行专户信息表》中没有我备案账户所在的银行,要如何进行同行划付?  

答:如网下投资者备案账户的银行并非中国结算深圳分公司的19家结算银行,请通过工行网下发行专户入账。

41、问:申购资金不足的处理措施有哪些?

答:网下申购资金不足,申购无效,主承销商在《首次公开发行A股网下中签及配售结果公告》中予以披露,并报告中国证监会。

42、问:对于网下发行,若同日发行多只新股,遇划入资金不足时,是否可部分有效?  

答:不可部分有效。若同日申购多只新股,若申购资金总额不足,其全部新股申购无效

43、问:对于网下发行,若同日申购多只新股,是否需要按股票分别划转资金?

答:若同日参与多只新股申购,申购资金应按证券代码逐笔且可多笔划付。但每笔务必填写备注信息以说明是申购哪只新股的申购款。否则无法正常入账。

44、问:网下申购该如何填写和更正备注栏信息?

答:新股网下申购摘要信息固定格式为:B001999906WXFX+6位新股代码,如B001999906WXFX123456(这里最后6为数字123456为举例的新股股票代码)。

若摘要信息错误,应及时通知汇出行向中国结算深圳分公司的收款行发送更正报文,并须在T日规定的时间内到账。

45、问:如何避免网下申购资金未及时到账?

答:尽早划付申购资金,须从已在深圳证券交易所网下发行平台备案的银行账户同行划付,不能跨行划付(非结算银行除外),并确保在规定的时间内到达中国结算深圳分公司的收款行账户。


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