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我公司召开“补充资本金 提升竞争力 迎接A股IPO暨公司庆祝H股IPO上市2周年座谈会"

2015年07月01日 22:25
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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                             银河证券  2015-05-25   ] [  ] [  ]  打印

    5月22日,我公司召开“补充资本金提升竞争力 迎接A股IPO暨公司庆祝H股IPO上市2周年座谈会”,中国证监会主席助理张育军、机构部副主任梁永生、国际部副主任杨柳、北京证监局副局长徐彬、中国证券业协会副秘书长王燕红、汇金公司证券机构股权管理一处主任李华强等相关领导出席会议。

    会上,张育军主席助理对银河证券近3年来创新发展所取得的成绩给予肯定,并对H股IPO上市2周年及4月27日H股增发圆满成功表示热烈祝贺,指出“在最近两年里,欣喜地发现,银河证券在转型创新发展方面做得很好,不仅跟上了行业创新发展的步伐,在很多方面还走在了行业前面。比如在资本补充方面,银河证券先是在2012年到2013年A股IPO暂停审核时,不等不靠,调整计划,选择H股先行上市方案;前不久又成功搞成了闪电增发,两次漂亮的资本补充措施共募集资金260多亿元人民币,净资本增长近三倍,等于再造了两个银河,为银河的下一步创新发展奠定了坚实基础”。

    张育军主席助理围绕在当前市场形势下进一步加强风险管理、夯实发展基础,讲了五个方面的意见。

    第一,要切实把风险管理放在各项工作的重中之重。他指出,现代投资银行核心竞争力就是风险管理能力,证券公司始终要把风险管理放在首位,尤其是在当前日益火爆的市场情形下,更要提高警觉、未雨绸缪,切忌盲目乐观、疏忽大意、自我膨胀。最近一段时期,最重要的就是要关注融资融券业务风险以及随之带来的流动性风险。全行业对两融业务的管理经验还不够,特别是对两融业务带来的流动性风险管理经验还不足。证券公司接下来的一项重要工作,就是对两融业务风险管理工作进行系统梳理和加强。要加强担保品管理,加强证券标的物的管理,加强客户管理。要对两融客户分类,对于客户亏损情况、单一客户持仓集中度情况等进行分析和研究。要定期做压力测试,看看最坏的情况下,公司怎么预警、应对。要始终把风险管理工作作为公司首要工作,使风险管理能力要随着资本增长而快速增强。要从制度建设、组织架构、人员配备、系统建设、指标体系、应对机制六个方面建立健全全面风险管理体系,加强全面风险管理工作,要在2015年底前建成与业务复杂程度和风险指标体系相适应的风险管理信息技术系统。

    第二,要进一步全力推动补充资本。他指出,行业创新的持续推进,对证券公司资本实力的要求越来越高。当前证券公司补充资本正面临难得的机遇。近一两年来,随着证券公司通过不同渠道补充资本,大型券商竞争格局将发生改变。银河证券要再接再厉,抓紧这项极其重要的工作,尽快实现回归A股IPO上市,使公司发展再上一个新台阶。

    第三,要进一步加强内部管理和人员队伍管理。他指出,目前不少证券公司不同程度地存在内控机制不健全、经营风险管控不到位、财务管理不严格的问题。一些证券公司出现了从业人员、甚至是高管违法犯罪情况。在市场气氛热烈、行情向好的背景下,行业从业人员违法违规行为有抬头的迹象。特别是结构化产品设计发行、股票债券保荐承销、企业重组并购、产品销售等领域,证券行业从业人员欺诈销售、老鼠仓、利益输送、参与内幕交易等行为时有发生。这些必须引起全行业高度重视,采取切实有效的措施针对性地加以防范和解决。证券公司要大力提高内部管理水平,要充分发挥合规管理、内外部审计等部门的作用,完善内部管理制度,切实督促落实到位,重点加强和完善对关键领域和重要环节的检查,及时纠正打监管“擦边球”和行业“潜规则”行为。衡量证券公司发展成绩的除了经营业务指标之外,是否建立了切实有效的内部管理机制、防范公司从业人员违法违规,也是非常重要的方面。

    第四,加强互联网金融和信息技术安全管理。他指出,“互联网+”已经成为国家战略。身处互联网时代,互联网金融是证券公司转型的重要一步。目前,全行业已经有55家证券公司开展互联网证券业务试点,不少公司成效显著。在新的形势下,要进一步加强对公司信息系统建设的规划和投入,加强信息化人员配备,强化信息技术系统的响应能力,及时有效满足客户和业务需求,提高信息技术系统对业务风险管理的支撑和保障水平。

    第五,要加强客户服务和投资者保护。他指出,只有把公司的发展建立在客户的价值成长上,这样的发展才有可持续性,才有意义。要更加重视对客户的服务,加强与客户的沟通,做到对客户的情况和需求了如指掌,努力满足客户的多元投融资需求,加强对客户的培育、服务、保护、教育,真正帮助客户实现价值成长。证券行业创新发展刚刚开始,前景无限。越是在形势好的时候,越是要居安思危、未雨绸缪,切实做好各方面基础性工作,防范潜在风险。


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