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关于放开“一人一户”限制涉及创业板交易权限管理相关问题的解答

2015年06月29日 07:20
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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近期,中国证券登记结算有限责任公司发布了《关于取消自然人投资者A股等证券账户一人一户限制的通知》,规定自2015年4月13日起,取消自然人投资者开立A股账户的“一人一户”限制。现就放开“一人一户”限制后证券公司投资者创业板交易权限管理相关问题解答如下:

1.已开通创业板权限的投资者,如申请新开深市A股账户并参与创业板交易,是否需再次向证券公司提出创业板权限开通申请?证券公司是否能通过网上在线接受其申请?

答:投资者应向开户证券公司重新提出创业板权限开通申请,证券公司可通过网上在线接受其开通申请。

2.已开通创业板权限的投资者,如为新开账户申请开通创业板权限,证券公司是否需重新与其签署风险揭示书?是否需重新向结算公司报送签约数据?如何报送?

答:证券公司首先可通过中国结算统一账户平台系统确认投资者是否已开立深市A股账户(“证券账户查询”接口),并确认该深市A股账户首次签署创业板风险揭示书的日期、签署类型(“适当性管理信息维护”接口),根据确认结果按以下方式处理:

(1)对于查询不到签署日期的投资者,且无法提供副本证明已开通创业板权限的,应当要求其临柜重新签署风险揭示书,证券公司按其原有正常状态的A股账户的交易经验类型完成开通交易并报送签署类别的签约数据。

(2)对于查询到有签署日期且已达到开通日的投资者,无需重新签署风险揭示书,证券公司可在投资者新开户当日为其申请开通创业板权限,并按查询到的签署日期、签署类别,通过统一账户平台系统报送签约数据。

(3)对于已查询到签署日期但未达开通日的投资者,无需重新签署风险揭示书,但证券公司应待其达到开通日后,方可为其新开的账户开通权限,并应按查询到的签署日期、签署类别报送签约数据。

3.如投资者原已开通创业板权限的深市A股账户处于销户、休眠等非正常状态,再申请新开深市A股账户并开通创业板权限的,是否需要重新签署风险揭示书?交易经验如何计算?

答:证券公司应当要求投资者重新签署风险揭示书,投资者原证券账户的交易经验可以延续到新证券账户上。证券公司应按照新证券账户为其开通创业板交易权限并重新报送数据。

 

 

 


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