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如何办理深交所上市公司股份的协议转让过户登记业务?

2015年06月27日 17:34
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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答:转让双方需先到深圳证券交易所(以下简称“深交所”)办理股份转让确认,再到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)办理股份过户登记。

转让双方应向深交所申请确认其股份转让合规性,并提交以下文件:(1)股份转让确认申请表;(2)股份转让协议正本;(3)股份转让双方有效身份证明文件及复印件;(4)股份转让双方的证券账户卡;(5)中国结算深圳分公司出具的拟转让股份的持有证明文件;(6)深交所要求提交的其他文件。

取得深交所对股份转让的确认文件后,股份转让双方应向中国结算深圳分公司申请办理股份转让过户登记,并提交以下文件:(1)股份转让过户登记申请表;(2)股份转让协议正本;(3)深交所出具的股份转让确认书;(4)股份转让双方有效身份证明文件及复印件;(5)股份转让双方的证券账户卡原件及复印件;(6)中国结算深圳分公司要求提交的其他文件。

具体规定请参考中国证券登记结算有限责任公司网站 www.chinaclear.cn  “业务规则----登记与存管”栏目下的《上市公司非流通股股份转让业务办理实施细则》、《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》,和“业务规则----深圳市场----登记与存管”栏目下的《深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司非流通股股份转让业务办理须知》。


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