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如何办理企业法人资格丧失所涉的深交所上市公司的股份过户登记业务?

2015年06月27日 17:33
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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答:持有深交所上市公司股份的股东因合并、分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格的,可通过中国结算深圳分公司办理股份过户登记业务。当事人应提交以下文件:

(1)过户登记申请表;

(2)发证机关出具的原法人资格丧失的证明文件,如工商局出具的注销、吊销证明等(留存原件);

(3)原法人依法进行清算的,应提交下列文件(留存原件):

A.清算组成立的证明文件(须列明清算组负责人及组成人员并经工商机关备案或其他有权机关证明);

B.清算报告(内容须能够说明债权债务已清理完毕及拟过户股份的归属)或者清算组签署的股份转让协议(协议转让的情况只适用于清算组对外转让股份),清算报告或股份转让协议须进行公证;  

(4)原法人因特殊历史原因未能进行清算的,应提交工商机关出具的股东组成证明文件及能够说明股份归属的公证文书。公证文书的内容包括但不限于:

A.受让人与原法人的名称、营业执照号码或身份证号码等身份证明文件的号码、受让人与原法人的证券账户号、拟过户股份的名称、股数及价格;

B.原法人的法人资格丧失的事实;

C.原法人未清算的原因、原法人债权债务是否清理完毕、原法人的股东组成及股东是否就相关股份的承继达成一致意见;

D.股份的归属(原法人未进行清算的,在债权债务清理完毕的前提下,原法人剩余的股份只能由其股东承继)。存在多名受让人的情况下,应详细说明各自承继的份额。

(5)当事人的有效身份证明文件原件及复印件、证券账户卡原件及复印件:

A.当事人为自然人的,应提交有效身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件。本人无法亲自办理的,需提交经公证的授权委托书;

B.当事人为法人的,应提交企业法人营业执照或注册登记书及复印件(只提供复印件的,复印件上应当加盖法人公章并注明与原件一致)、法定代表人证明书与法定代表人授权委托书(法定代表人签字并加盖法人公章)、法定代表人身份证复印件、经办人身份证及复印件、证券账户卡原件及复印件;

C.清算组作为一方当事人的,应提交清算组负责人授权委托书(清算组负责人签字并加盖清算组公章)、清算组负责人身份证复印件、经办人身份证及复印件。

(6)中国结算深圳分公司要求的其他文件。

具体规定请参考中国证券登记结算有限责任公司网站 www.chinaclear.cn  “业务规则----深圳市场----登记与存管”栏目下的《法人资格丧失所涉股份非交易过户业务指南》。


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