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融资融券合同拟修改公告

2015年06月27日 10:30
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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银河证券  2014-10-10       ] [  ] [  ]  打印

尊敬的投资者:

我公司拟对《中国银河证券股份有限公司融资融券合同》第一条、第十九条、第二十条以及第二十七条进行修订,拟修订内容如下: 

第一条  除非本合同另有解释或说明,本合同中的下列词语或简称具有如下含义:

(一)信用账户(授信账户):是指客户信用证券账户和客户信用资金账户:

1、客户信用证券账户:是指乙方为甲方开立的、用于记载甲方委托乙方持有的担保证券明细数据的实名证券账户,是乙方“客户信用交易担保证券账户”的二级账户;

2、客户信用资金账户:是指乙方为甲方开立的、用于记载甲方交存的担保资金明细数据的实名资金账户,是乙方“客户信用交易担保资金账户”的二级账户。

(二)客户信用交易担保证券账户(客户证券担保账户):是指乙方以自己的名义,在证券登记结算机构开立的证券账户,用于记录包括甲方在内的客户委托乙方持有、担保乙方因向该等客户融资融券所生债权的证券。

(三)客户信用交易担保资金账户(客户资金担保账户):是指乙方以自己的名义,在存管银行开立的资金账户,用于存放包括甲方在内的客户交存的、担保乙方因向该等客户融资融券所生债权的资金。

(四)融券专用证券账户:是指乙方以自己的名义,在证券登记结算机构开立的证券账户,用于记录乙方持有的拟向包括甲方在内的客户融出的证券和该等客户归还的证券。

(五)融资专用资金账户:是指乙方以自己的名义,在存管银行开立的资金账户,用于存放乙方拟向包括甲方在内的客户融出的资金及该等客户归还的资金。

(六)融资交易:是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保,向乙方申请融入资金并买入标的证券,乙方在办理甲方与证券登记结算机构结算时,为甲方垫付资金,完成证券交易的交易行为。

(七)融券交易:是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保,向乙方申请融入标的证券并卖出,乙方在办理甲方与证券登记结算机构交收时,为甲方垫付证券,完成证券交易的交易行为。

(八)融资负债:是指甲方因向乙方融资所产生的对乙方所负债务,包括但不限于融资本金、融资利息、逾期罚息。

(九)融券负债:是指甲方因向乙方融券所产生的对乙方所负债务,包括但不限于融入证券、融券费用、逾期罚息。

(十)卖券还款:是指甲方通过其信用证券账户申报卖券,结算时卖出证券所得资金直接划转至乙方融资专用资金账户的一种还款方式。

(十一)直接还款:是指甲方使用其信用资金账户中的现金,直接偿还对乙方融资负债的一种还款方式。

(十二)买券还券:是指甲方通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至乙方融券专用证券账户的一种还券方式。

(十三)直接还券:是指甲方使用其信用证券账户中与其负债证券相同的证券申报还券,结算时其证券直接划转至乙方融券专用证券账户的一种还券方式。

(十四)授信额度:是指乙方根据甲方的资信状况、担保物价值、履约情况、市场变化、乙方财务安排等综合因素,给予甲方可以融入资金或证券的最大限额。

(十五)担保物:甲方信用账户内的所有资产,包括甲方提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金、证券所产生的孳息等,整体作为担保物,用于担保乙方对甲方的融资融券债权。

(十六)担保物价值:是指甲方信用账户中资金与证券市值的总和。

(十七)标的证券:是指经证券交易所认可并由乙方公布的,可用于融资买入或融券卖出的证券。

(十八)融资保证金比例:是指甲方融资买入证券时交付的保证金与融资交易金额的比例。其计算公式为:融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%。

(十九)融券保证金比例:是指甲方融券卖出证券时交付的保证金与融券交易金额的比例。其计算公式为:融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%。

(二十)保证金可用余额:是指甲方用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额,减去甲方未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。其计算公式为:

保证金可用余额=现金+∑(可充抵保证金的证券市值×折算率)+∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]+∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×融券保证金比例-利息及费用

公式中,融券卖出金额=融券卖出证券的数量×卖出价格,融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×市价,融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量;∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]、∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]中的折算率是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率,当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时,折算率按100%计算。

(二十一)维持担保比例:是指甲方信用账户内的担保物价值与其融资融券债务之间的比例。计算公式为:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)

(二十二)补仓维持担保比例:甲方信用账户维持担保比例等于150%即为补仓维持担保比例。

(二十三)平仓维持担保比例:甲方信用账户维持担保比例等于130%即为平仓维持担保比例。

(二十四)取保维持担保比例:甲方信用账户维持担保比例等于300%即为取保维持担保比例。

(二十五)足额追加担保物:是指甲方信用账户当日日终清算后维持担保比例低于补仓维持担保比例或平仓维持担保比例时,甲方在规定的时间内通过追加担保物至其信用账户或减少其对乙方所负债务等方式,使甲方信用账户维持担保比例在规定期限到期日当日日终清算后不低于补仓维持担保比例。

(二十六)强制平仓:是指出现法定或本合同约定的情形时,乙方对甲方担保物予以处置的行为。

(二十七)息费率:是指乙方因甲方融资融券向甲方收取利息或费用而制定的融资利率、融券费率等。

(二十八)证券交易所:是指上海证券交易所和深圳证券交易所。

(二十九)证券登记结算机构:是指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司。

(三十)监管机构:是指中国证券监督管理委员会及其派出机构。

(三十一)乙方网站:www.chinastock.com.cn

(三十二)交易日:是指证券交易所的正常营业日。

(三十三)本合同:是指中国银河证券股份有限公司融资融券合同。

第十九条  甲方持有的可充抵保证金证券暂停交易的,暂停交易期间,乙方有权对该证券折算率进行调整,并通过乙方网站进行公告。

第二十条  当发生本合同第十九条约定情形的,乙方在计算甲方信用账户维持担保比例时,有权视该证券暂停交易的情况调整其市值,并通过乙方网站进行公告。甲方应当及时关注乙方公告的证券市值变更情况及甲方信用账户维持担保比例,并及时调整、追加担保物或者减仓。

第二十七条  融券卖出的证券暂停交易的,该证券市值按照停牌时收盘价计算。乙方有权视该证券暂停交易的情况,对该证券市值进行调整,并通过乙方网站进行公告。

 

若您对上述修订内容有任何意见或建议,请您在七日内以书面形式寄送至我公司(时间以当地邮戳日期为准),若您未在规定期限内提出异议,则公告内容即成为合同组成部分。

邮寄地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C708房间 ,邮编:100033,收件人:融资融券部,请在信封右上角注明“合同反馈”字样。

 

 

 

中国银河证券股份有限公司

二〇一四年十月十日

关闭窗口】声明:在本机构,本人所知情的范围内,本机构,本人以及财产上的利害关系与所推荐的证券没有利害关系。


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