客服QQ:4000523455 | 咨询热线:400-052-3455

融资融券合同拟修订公告

2015年06月27日 10:24
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

266人次浏览

           融资融券合同拟修订公告银河证券  2015-06-17       ] [  ] [  ]  打印





尊敬的投资者:

我公司拟对《中国银河证券股份有限公司融资融券合同》部分条款内容进行修订,内容附后。若您对修订内容有任何意见或建议,请您在本公告发布之日起七日内以书面形式寄送至我公司(时间以当地邮戳日期为准),若您未在规定期限内提出异议,则公告内容即成为合同组成部分。

邮寄地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C708房间,邮编:100033,收件人:融资融券部,请在信封右上角注明“合同反馈”字样。

 

 

 

中国银河证券股份有限公司

2015617

 

 

 

《融资融券合同》拟修订内容表

条款

拟修订稿


甲方(个人投资者/机构投资者):

证件号码(身份证件号码/营业执照号码):                     

法定代表人(机构投资者):                     

机构投资者指定联系人(书面授权指定的联系人):                      

通信地址:                                                               

邮编:                       

固定电话号码:                           

移动电话号码:                          

传真号码:                           

电子信箱:              

(本合同采用电子签名方式的,上述甲方信息以乙方系统记录为准。)

第一条

除非本合同另有解释或说明,本合同中的下列词语或简称具有如下含义:

(一)信用账户(授信账户):是指客户信用证券账户和客户信用资金账户:

1、客户信用证券账户:是指乙方为甲方开立的、用于记载甲方委托乙方持有的担保证券明细数据的实名证券账户,是乙方“客户信用交易担保证券账户”的二级账户;

2、客户信用资金账户:是指乙方为甲方开立的、用于记载甲方交存的担保资金明细数据的实名资金账户,是乙方“客户信用交易担保资金账户”的二级账户。

(二)客户信用交易担保证券账户(客户证券担保账户):是指乙方以自己的名义,在证券登记结算机构开立的证券账户,用于记录包括甲方在内的客户委托乙方持有、担保乙方因向该等客户融资融券所生债权的证券。

(三)客户信用交易担保资金账户(客户资金担保账户):是指乙方以自己的名义,在存管银行开立的资金账户,用于存放包括甲方在内的客户交存的、担保乙方因向该等客户融资融券所生债权的资金。

(四)融券专用证券账户:是指乙方以自己的名义,在证券登记结算机构开立的证券账户,用于记录乙方持有的拟向包括甲方在内的客户融出的证券和该等客户归还的证券。

(五)融资专用资金账户:是指乙方以自己的名义,在存管银行开立的资金账户,用于存放乙方拟向包括甲方在内的客户融出的资金及该等客户归还的资金。

 (六)融资交易:是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保,向乙方申请融入资金并买入标的证券,乙方在办理甲方与证券登记结算机构结算时,为甲方垫付资金,完成证券交易的交易行为。

 (七)融券交易:是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保,向乙方申请融入标的证券并卖出,乙方在办理甲方与证券登记结算机构交收时,为甲方垫付证券,完成证券交易的交易行为。

(八)融资负债:是指甲方因向乙方融资所产生的对乙方所负债务,包括但不限于融资本金、融资利息、逾期罚息。

(九)融券负债:是指甲方因向乙方融券所产生的对乙方所负债务,包括但不限于融入证券、融券费用、逾期罚息。

(十)卖券还款:是指甲方通过其信用证券账户申报卖券,结算时卖出证券所得资金直接划转至乙方融资专用资金账户的一种还款方式。

(十一)直接还款:是指甲方使用其信用资金账户中的现金,直接偿还对乙方融资负债的一种还款方式。

(十二)买券还券:是指甲方通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至乙方融券专用证券账户的一种还券方式。

(十三)直接还券:是指甲方使用其信用证券账户中与其负债证券相同的证券申报还券,结算时其证券直接划转至乙方融券专用证券账户的一种还券方式。

(十四)授信额度:是指乙方根据甲方的资信状况、担保物价值、履约情况、市场变化、乙方财务安排等综合因素,给予甲方可以融入资金或证券的最大限额。

(十五)担保物:甲方信用账户内的所有资产,包括甲方提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金、证券所产生的孳息等,整体作为担保物,用于担保乙方对甲方的融资融券债权。

(十六)担保物价值:是指甲方信用账户中资金与证券市值的总和。

(十七)标的证券:是指经证券交易所认可并由乙方公布的,可用于融资买入或融券卖出的证券。

(十八)融资保证金比例:是指甲方融资买入证券时交付的保证金与融资交易金额的比例。其计算公式为:融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%。

(十九)融券保证金比例:是指甲方融券卖出证券时交付的保证金与融券交易金额的比例。其计算公式为:融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%。

(二十)保证金可用余额:是指甲方用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额,减去甲方未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。其计算公式为:

保证金可用余额=现金+∑(可充抵保证金的证券市值×折算率)+∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]+∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×融券保证金比例-利息及费用

公式中,融券卖出金额=融券卖出证券的数量×卖出价格,融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×市价,融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量;∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]、∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]中的折算率是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率,当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时,折算率按100%计算。

(二十一)维持担保比例:是指甲方信用账户内的担保物价值与其融资融券债务之间的比例。计算公式为:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)

(二十二)补仓维持担保比例:甲方信用账户维持担保比例等于150%即为补仓维持担保比例。

(二十三)平仓维持担保比例:甲方信用账户维持担保比例等于130%即为平仓维持担保比例。

(二十四)取保维持担保比例:甲方信用账户维持担保比例等于300%即为取保维持担保比例。

(二十五)足额追加担保物:是指甲方信用账户当日日终清算后维持担保比例低于平仓维持担保比例时,甲方在规定的时间内通过追加担保物至其信用账户或减少其对乙方所负债务等方式,使甲方信用账户维持担保比例在规定期限到期日当日日终清算后不低于补仓维持担保比例。

(二十六)强制平仓:是指出现法定或本合同约定的情形时,乙方对甲方担保物予以处置的行为。

(二十七)息费率:是指乙方因甲方融资融券向甲方收取利息或费用而制定的融资利率、融券费率等。

(二十八)风险承受能力:在本合同中特指甲方风险承受能力,是指甲方基于其财产状况、资信状况等客观因素及投资风险偏好等主观因素综合形成的抵御投资风险的能力。

(二十九)证券交易所:是指上海证券交易所和深圳证券交易所。

(三十)证券登记结算机构:是指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司。

(三十一)监管机构:是指中国证券监督管理委员会及其派出机构。

(三十二)乙方网站:www.chinastock.com.cn

(三十三)交易日:是指证券交易所的正常营业日。

(三十四)本合同:是指中国银河证券股份有限公司融资融券合同。

第二条

甲方向乙方作如下声明与保证:

(一)甲方具有合法的融资融券交易主体资格,不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。甲方不是乙方的关联人或持有乙方5%以上(含5%)上市流通股份的股东。

(二)甲方自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定,以及乙方制定并发布的《中国银河证券股份有限公司融资融券业务规则》及其他相关业务规则的规定。

(三)甲方用于融资融券交易的资产(包括资金和证券,下同)来源合法。甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保或第三方权利,不存在权利瑕疵。乙方有权要求甲方提供资金来源说明,甲方保证该说明的真实性,并对此承担相应的法律责任。

(四)甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料,并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解,并同意乙方按照有关规定,向监管机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息。

(五)甲方自行承担融资融券交易的风险和损失。甲方知晓并充分了解乙方不得以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。

(六)未经乙方书面同意,不得以任何方式转让本合同项下的各项权利与义务。

(七)甲方(机构)签订和履行本合同不会与其章程、内部规章、以其为一方主体的任何其他合同或其他法律文件及其在该等法律文件中的义务发生冲突,且不违反适用于甲方的任何现行法律、法规、规章、条例、司法判决、裁定、仲裁裁决和行政授权、命令及决定,并履行了甲方的内部程序。

(八)甲方已详细阅读本合同及其附件《中国银河证券股份有限公司融资融券交易风险揭示书》(以下简称《融资融券交易风险揭示书》)的所有条款及内容,听取了乙方对融资融券业务规则和本合同内容的讲解,准确理解融资融券业务规则、本合同及《融资融券交易风险揭示书》的确切含义,清楚认识并愿意自行承担融资融券交易的全部风险,接受本合同的约束。

(九)甲方承诺在融资融券期限内不注销其普通资金账户,不对其普通证券账户撤销指定交易,对此甲方无异议。若甲方违反承诺,乙方有权拒绝。

(十)甲方保证在本合同期内维持前述声明与保证始终真实有效。

第四条

甲方的权利和义务

(一)甲方的权利

1、通过融资或融券从乙方获得相应的资金或证券,用于相应的证券交易。

2、知悉融资融券交易的有关信息,依法向乙方或证券登记结算机构、存管银行查询证券、资金等相关信息。

3、甲方维持担保比例超过取保维持担保比例时,可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券,但提取后维持担保比例不得低于取保维持担保比例。

4、在每笔融资融券交易期间内,自主决定归还乙方资金、证券(含融资利息、融券费用等)的时间,但法律法规另有规定或双方另有约定的除外。

5、相关法律、法规、规范性文件、业务规则规定及本合同约定的其他权利。

(二)甲方的义务

1、根据相关法律、法规、规范性文件、业务规则及本合同约定,如实向乙方提供各类身份证明材料和信用状况证明文件,并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。在上述相关文件、资料、信息等发生变更时,及时通知乙方。

2、根据相关法律、法规、其他规范性文件、业务规则及本合同约定,向乙方提交保证金等未设定任何第三方权利的担保物。甲方提交的用于充抵保证金的证券应符合证券交易所和乙方的业务规则以及本合同的约定,并且甲方不得以该担保物为第三方设定任何形式的第三方权利。

3、在证券交易所及乙方公布的标的证券范围内进行融资、融券交易,不得违法、违规进行证券交易。

4、甲方应当在签订本合同时,向乙方申报其本人及关联人持有的全部证券账户。甲方融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同证券的,甲方应当自该事实发生之日起3个交易日内向乙方申报。

5、根据乙方的通知,按时足额追加担保物,否则无条件接受乙方强制平仓的操作及其后果。

6、按时、足额向乙方偿还融入资金、融入证券、融资利息、融券费用及其他相应费用,并按照规定缴纳与证券交易相关的税费,否则应承担向乙方支付罚息等责任。

7、如实向乙方申报是否为上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司5%以上(含5%)股份的股东等相关信息,并承诺不使用信用证券账户开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易。

8、如实向乙方申报持有解除限售股份和未解除限售股份的情况,包括持有解除限售股份和未解除限售股份的名称、数量、解除限售的时间等。甲方(个人)承诺向乙方提交的可充抵保证金证券不得为解除限售股份和未解除限售股份;甲方(机构)承诺向乙方提交的可充抵保证金证券不得为未解除限售股份。

9、甲方应妥善保管信用账户卡、身份证件、交易密码等资料、信息,不得将信用账户、身份证件、交易密码出借给他人,或委托乙方员工、证券经纪人操作账户,否则,由此产生的后果由甲方自行承担。甲方承诺所有通过甲方交易密码办理的业务均视为甲方真实意思的表示,甲方对此承担全部责任。

10、甲方应在委托指令下达后三个交易日内向乙方查询该委托指令结果,当甲方对该结果有异议时,须在查询当日以书面形式向乙方开户营业网点质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方开户营业网点办理质询的,视同甲方已确认该结果。

11、甲方在融资融券交易期间内应随时关注其信用账户维持担保比例变化情况,保证本合同约定的通讯方式畅通,并随时关注乙方确定及调整标的证券范围、可充抵保证金证券范围及折算率、融资(融券)保证金比例与维持担保比例(包括补仓维持担保比例、平仓维持担保比例、取保维持担保比例)等的公告。

12、甲方开展融资融券业务时,必须如实、完整地填写相关风险承受能力问卷,完成其风险承受能力的自评,乙方依据甲方填写的问卷形成甲方风险承受能力级别。甲方风险承受能力级别是乙方为甲方提供融资融券服务的重要参考依据。在甲方身份信息、财产与收入状况、资信状况、投资经验等客观因素以及甲方风险投资偏好及厌恶等主观因素发生变化时,甲方有义务及时重新填写相关风险承受能力问卷,以便重新评估形成新的甲方风险承受能力级别。

13、甲方承诺并确认,对乙方给其做出的风险承受能力评级结果不持异议。

14、相关法律、法规、规范性文件、业务规则规定及本合同约定的其他义务。

第五条

乙方的权利和义务

(一)乙方的权利

1、要求甲方提交与融资融券业务相关的各类身份证明材料和信用状况证明文件,对相关内容进行解释或说明;乙方可以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的调查。

2、根据甲方的资信状况、担保物价值、履约情况、市场变化、乙方财务安排等综合因素,综合确定并调整对甲方的授信额度。

3、乙方可以调整保证金比例、补仓维持担保比例、平仓维持担保比例、取保维持担保比例、可充抵保证金证券的范围及其折算率、标的证券范围,并在乙方网站或乙方营业场所进行公告。

4、乙方拥有依据本合同的约定对甲方信用账户强制平仓的权利。乙方强制平仓处置甲方信用账户内的担保物,用于归还甲方对乙方所负债务。甲方担保物被全部平仓后,仍不足以偿还甲方对乙方所负债务的,乙方有权继续向甲方追偿。

5、乙方有权根据监管要求、自身业务需要等制定交易监控指标。超过交易监控指标的,乙方有权对甲方信用账户进行交易限制。乙方有权根据乙方净资本、监管要求、风险控制需要等对上述交易监控指标进行调整。乙方就上述交易限制及调整可能给甲方造成的不利影响不承担责任。

6、乙方有权根据监管要求、自身风险控制需要等,结合甲方信用账户维持担保比例状况,对甲方信用账户的日间交易进行限制。乙方就上述交易限制可能给甲方造成的不利影响不承担责任。

7、乙方有权向甲方收取融资利息、融券费用、交易佣金及与甲方协商一致收取的其他相关费用。

8、乙方有权根据自身适当性管理需要,结合甲方风险承受能力级别,停止为甲方提供融资融券交易所需的资金、证券,已发生且未了结合约不受此影响。对此甲方充分知悉予以确认,不持异议。

9、对甲方的违约行为、异常交易行为及其他违规行为,乙方有权进行监控并向监管机构、证券交易所报告,并按照该等部门要求采取限制甲方相关证券账户交易等措施。

10、相关法律、法规、规范性文件、业务规则规定及本合同约定的其他权利。

(二)乙方的义务

1、依据本合同约定为甲方提供融资融券交易所需的资金、证券。甲方授信额度变化时,实时更新甲方信用账户信息,方便甲方查询,并以本合同中约定的方式及时通知甲方授信额度的变化情况。

2、为甲方建立融资融券交易明细账,并如实记载甲方证券交易的账务情况。受理甲方提出的查询申请,向其提供信用证券账户明细数据、变动记录和账户注册资料等查询服务。

3、向甲方提供融资融券交易的对账单,应载明如下事项:

1)甲方授信额度与剩余可用授信额度;

2)甲方信用账户资产总值、负债总额、保证金可用余额与可提取金额、担保证券市值、维持担保比例、融资融券费用;

3)每笔融资利息与融券费用、偿还期限,融资买入和融券卖出的成交价格、数量、金额。

4、甲方信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例时,以本合同约定的方式通知甲方在本合同约定期限内足额追加担保物。

5、在乙方相关业务规则变更后,以本合同约定的通知方式及时通知甲方。

6、乙方在完成对甲方信用账户平仓操作后通知甲方平仓结果。

7、乙方融资融券业务资格及交易权限被取消或限制的,应在接到监管机构的正式通知后一个交易日内在乙方网站或乙方营业场所公告相关信息,自公告之日起不再受理新的融资融券业务。

8、未书面通知甲方,不得以任何方式转让本合同项下的各项权利与义务,法规或监管机构另有规定的除外。

9、相关法律、法规、规范性文件、业务规则规定及本合同约定的其他义务。

第十八条

下列股份不得充抵保证金:

(一)非流通股、受限流通股,包括战略投资者持有的暂不流通股份等;

(二)增发、配股但尚未上市流通的股份;

(三)其他流通受限的股份。

第二十四条

标的证券被调出乙方标的证券范围的,甲方不得自调出之日起融资买入或融券卖出该证券,但调出日尚未了结的融资融券交易仍然有效,甲方可按照原负债到期日了结该证券相关的融资融券交易。

可充抵保证金证券被调出乙方可充抵保证金证券范围的,甲方不得自调出之日起在信用证券账户中买入该证券,且乙方自调出之日起将该证券的折算率计为零,乙方有权调整该证券计算维持担保比例时的市值,并通过乙方网站进行公告。甲方应当及时关注乙方公告的证券市值变更情况及甲方信用账户维持担保比例,并及时调整、追加担保物或者减仓。

第三十条

关于限售股,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司5%以上(含5%)股份的股东、乙方关联人、持有乙方5%以上(含5%)上市流通股份的股东持股等相关事项的约定:

(一)甲方(个人或机构)持有上市公司未解除限售股份的,不得融券卖出该上市公司股票,也不得以其普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金。

乙方发现甲方(个人或机构)隐瞒持有上市公司未解除限售股份的相关信息,并在其信用证券账户融券卖出该上市公司股票、将其持有的未解除限售股份作为可充抵保证金证券转入信用证券账户,以及其他违规事项的,乙方于发现当日通知甲方(个人或机构)进行相应处理。甲方(个人或机构)应在乙方发出通知后一个交易日内了结该上市公司未解除限售股份的相关融券交易,并将其持有的该上市公司未解除限售股份转出信用证券账户。甲方未进行上述处置的,乙方按照本合同第八章之规定进行强制平仓操作。

(二)甲方(个人)持有上市公司解除限售股份的,不得以其普通证券账户持有的该上市公司股份充抵保证金。

乙方发现甲方(个人)隐瞒持有上市公司解除限售股份的相关信息,将其持有的该上市公司股份作为可充抵保证金证券转入信用证券账户,以及其他违规事项的,乙方于发现当日通知甲方(个人)进行相应处理。甲方(个人)应在乙方发出通知后一个交易日内将其持有的该上市公司解除限售股份转出信用证券账户。甲方未进行上述处置的,乙方按照本合同第八章之规定进行强制平仓操作。

(三)甲方为上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司5%以上(含5%)股份股东的,不得开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易。

乙方发现甲方隐瞒担任上市公司董事、监事、高级管理人员或持有上市公司5%以上(含5%)股份股东的信息,并在其信用证券账户开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易,以及其他违规事项的,乙方于发现当日通知甲方进行相应处理。甲方应在乙方发出通知后一个交易日内了结该上市公司股票相关的融资融券交易,甲方未进行上述处置的,乙方按照本合同第八章之规定进行强制平仓操作。

(四)甲方为乙方关联人或者持有乙方5%以上(含5%)上市流通股份股东的,不得在乙方开立信用账户以及进行融资融券交易。

乙方发现甲方隐瞒其为乙方关联人或者持有乙方5%以上(含5%)上市流通股份股东的身份信息,并在乙方开立信用账户,以及其他违规事项的,乙方于发现当日通知甲方进行相应处理。甲方应在乙方发出通知后一个交易日内提前终止融资融券合同,偿还全部负债。其中,甲方为持有乙方5%以上(含5%)上市流通股份股东的,也可选择在乙方发出通知后一个交易日内卖出乙方上市股票使其持有的乙方上市流通股份低于5%。甲方未进行上述处置的,乙方在发出通知后第二个交易日与甲方解除合同。

第三十四条

立即分享:

免责声明:爱宝盆上信息全部来源于互联网,目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。爱宝盆不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资建议,据此操作,风险自担。
专业证券理财顾问
杜经理
服务区域:全国

爱宝盆-杜经理

13726257568

在线预约证券开户

名字:

电话:

QQ:

开户前与杜经理预约,可享受最低佣金标准,还可提供本地上门开户服务。

深圳市爱宝盆互联网金融服务有限公司 粤ICP备14030647号-2 © 本站信息仅供投资者参考,不作为投资建议!