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正确认识证券研究报告的定位与用途

2015年06月25日 15:12
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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1、 证券研究报告的定义
依据《发布证券研究报告暂行规定》第二条的内容,证券研究报告定义如下:发布证券研究报告,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询 机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成证券估值、投资评级等投资分析意见,制作证券研究报告,并向客户发布的行为。
证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。
根据上述定义可见,证券研究报告的发布对象是证券公司发布证券研究报告业务的客户,包含所有已与本公司签订《证券研究综合服务协议》的投资者,本公司发布 证券研究报告业务客户以外的机构或个人绝不因接收到本公司证券研究报告发布邮件、或通过其他途径获得本公司证券研究报告及其内容而视为证券研究报告的接收 对象或研究服务对象。

2、 证券研究报告的用途
从境外成熟资本市场情况和境内证券机构的实践看,专业化的证券研究是证券机构的核心竞争力之一,证券研究报告是证券机构服务客户的重要内容。
本公司的证券研究报告是仅提供给本公司发布证券研究报告业务客户阅读和使用的,本公司发布证券研究报告业务客户包括:能够充分理解证券研究报告、具备专业 信息处理能力的与本公司签订有证券研究服务协议的基金、保险、QFII 等机构客户及符合特定条件的VIP客户,除上述发布证券研究报告业务客户以外的任何机构或个人都不是本公司证券研究报告的发布对象。同时证券研究报告还作 为本公司证券投资顾问服务的基础,提供给本公司的证券投资顾问服务团队,由其整合形成证券投资顾问服务建议或产品后,服务本公司证券投资顾问业务的客户。

3、 证券研究报告的使用
依据上述对证券研究报告定义及用途的说明投资者应当明确认识到以下两点:
首先证券研究报告不具有“类似媒体的公共信息属性”,而是专门提供给有明确范围的具有相应风险承受能力和投资决策能力的特定发布证券研究报告业务客户,这些客户经本公司授权可以接收、阅读、使用本公司发布的证券研究报告。
其次本公司证券研究报告绝不是投资者作出投资决策的直接依据,证券研究报告的分析观点和研究结论等内容绝不构成直接的投资建议。证券研究报告中所涉及的投 资评级、盈利预测、目标价格等信息仅是证券分析师基于合法合规信息来源、专业审慎研究方法得出的具有合理依据的分析预测结论。
本公司郑重声明,证券研究报告的分析预测存在与实际发生情况相偏离的可能性,任何投资者依据本公司证券研究报告作出的投资决策,其投资风险和损失皆应由投 资者本人承担。特此提醒投资者充分咨询所在证券机构的证券投资顾问意见,通过合法渠道获取经正式授权后发布的证券研究报告,并正确使用证券研究报告,独立 作出投资决策。
请广大投资者牢记:务必通过正规合法途径获取证券研究报告及证券投资顾问服务;正确使用证券研究报告并独立作出投资决策,自担投资风险与损失;务必慎重对待未经授权被媒体或网站等私自刊载或转发的证券研究报告,防止被误导。


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