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融资融券周末将第三次测试试点 开闸或在五一前后

2015年06月24日 16:40
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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上周五,证监会公布了《证券公司开展融资融券业务试点审批》行政许可事项,明确申请融资融券试点的依据、条件、程序、期限等规定。同时,本周末相关券商将 进行第三次融资融券全网测试,这也意味着融资融券业务的试点工作已经进入到冲刺阶段。那么,究竟哪些券商有望成为首批试点的公司,最终融资融券将于何时开 闸呢?
  4家上市券商或参与试点
  本周六,沪深交易所将进行第三次融资融券全网测试。据某家将参与此次测试的券商人士透露,此次参加测试的券商仍然是此前参加过的11家券商。而第三次全网测试结束后,券商将进入到申请业务试点阶段。那么,究竟哪些券商有望成为首批试点公司?
   根据《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,申请融资融券业务券商必须符合的条件主要包括以下几项:最近6个月净资本均在50亿元以上; 最近一次证券公司分类评价为A类;具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高;已开发完成融资融券业务交易结算系 统,并通过全网测试等七大条件。同时规定,开展融资融券业务的证券公司在按规定扣减净资本的同时,还应按照不低于融资融券业务规模50%的比例计算业务风 险资本准备。
  从《指导意见》看,监管机构更倾向于资本规模较大、综合实力较强的大型券商。以2009年中期净资本达50亿以上的上市券商来 看,海通证券、中信证券、光大证券、招商证券和国元证券达到了要求;此外,即将上市的广发、华泰、未上市的国信、申万、银河等券商也达到了净资本的要求。
   不过从目前上市券商来看,参与过两次联网测试的只有海通、中信、光大和招商这四家上市券商。因此基本可以认为,能够获得首批融资融券试点资格的上市券商 会从上述四家公司中产生。宏源证券的分析师认为,具体看,海通证券相对于招商证券、光大证券具备资本优势和网点优势;而中信系券商由于面临“一参一控”的 困局,因此存在新业务受限的风险。
  开闸或在“五一”前后
  那么,首批试点融资融券将于何时正式开闸?
  根据证监会发布的 《证券公司开展融资融券业务试点审批》,目前券商申报融资融券流程依次分为五步:第一、参与第三次联网测试;第二、向协会提交试点实施方案;第三、获得辖 区监管局书面意见;第四、获得证监会试点资格,第五、申请新的《经营证券业务许可证》,此后即可开展融资融券业务。国信证券的分析师预计,完成整个流程需 3个月左右,因此首批试点开闸,可能要到今年“五一”前后。
  而当首批试点融资融券开始之后,随着相关业务逐渐进入到正常运行中,后续公司开展 融资融券业务的进程可能会加快。《指导意见》指出“首批试点取得成效后,将兼顾不同类型和不同地区的证券公司,分期分批地扩大试点范围”,并且提示分类评 价为B类以上证券公司进行相应准备,意味着占行业公司总数80%左右的B类以上证券公司有望试点,在试点范围扩大之前将另行公告更低门槛标准。国信证券认 为,政策门槛降低的目的,是为了防止差异化经营带来的客户转移,由此判断监管政策倾向于后续试点进程提速。

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