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证券、基金公司应当履行哪些反洗钱义务?

2015年06月22日 13:33
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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证券、基金公司应当履行的反洗钱义务主要包括:

  1. 建立反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作及指定反洗钱人员;制定内部操作规程;开展内部反洗钱检查;建立奖惩机制等。

  2. 建立客户身份识别制度。

  3. 建立客户身份资料和交易记录保存制度。

  4. 执行大额交易与可疑交易报告制度。

  5. 开展反洗钱培训和宣传。

  6. 遵守反洗钱保密规定。

  7. 配合行政机关开展反洗钱行政调查。

  8. 报案和举报。

  9. 配合司法、侦查机构开展反洗钱协查工作,根据司法机关和有权机构的要求冻结客户账户内资金。

  10. 按照规定报送反洗钱非现场监管信息以及与反洗钱有关的稽核审计报告或合规检查报告。

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