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方正证券举办区域分公司、营业部合规与风险管理现场培训会议

2015年06月17日 16:17
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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 5月16日, 方正证券培训学院、经纪业务管理部、法律合规部共同举办的“区域分公司、营业部合规与风险管理现场培训会议”在湖南长沙召开。方正证券副总裁何亚刚、合规 总监孙斌、助理总裁姜志军、法律合规部总经理徐国华及公司所有区域分公司、营业部负责人、新设营业部拟聘负责人和合规管理人员共计320人参加了本次培训 会议。
  方正证券合规总监孙斌在开场讲话中指出,公司经纪业务合规形势严峻,对此,公司要求分支机构需严格规范融资类业务,公司将进一步采取强化合规问责、组 织合规考试等措施,并做到“有违规必问责”;同时要求经纪业务条线合规人员切实履行合规职责,各分支机构负责人应保障、督促合规人员履职。
  方正证券公司法律合规部总经理徐国华结合公司经纪业务近年发生的代客理财、上网行为管理、代销金融产品、营销宣传、两融、反洗钱等方面的典型案例,形 象生动地讲述了许多不为人所知、令人震撼的案情细节,剖析形成原因,并提出了“疏堵结合”防范员工道德风险和规范产品代销、融资融券等业务的具体合规管理 措施。
  方正证券副总裁何亚刚在会议总结时强调“合规不是合规总监一个人、法律合规部一个部门的事”,“牛市更要合规”.面对目前史上最大的牛市,公司员工存 在“行为任性、自行其事”、“自我膨胀、财富面前迷失自我”、“一言堂,管理制度形同虚设”的问题。对此,公司要形成自上而下的合规文化,认清合规是业务 发展的推动力,合规的精神要传达到每一个层级的员工;公司员工要依规矩行事,不能触犯合规底线。
  在本次培训会议后,公司将及时把培训视频、培训课件上传至公司办公OA.各分支机构负责人应组织员工认真学习,达到“思想有触动、认识有提高、态度有转变、工作有改进”,以及“做业务、做人两方面能力全面提升”的目的。

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