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投资者接受证券投资顾问服务的八项注意

2015年06月07日 14:36
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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1、核查资质。一 是查证券公司或证券投资咨询机构是否具备证监会颁发的证券投资咨询业务资格,二是查直接为你提供证券投资顾问服务的个人,是否具备中国证券业协会颁发的证 券投资顾问资格。上述信息可通过查验有关机构和个人的许可证或执业证书,并在中国证券业协会网站www.sac.net.cn信息公示平台核实。

2、明确性质。证券投资顾问服务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,不代替客户进行决策。投资者应当认清该服务辅助投资决策的本质,依据“买者自负”原则自身承担投资风险。

3、思而后行。与 证券公司、证券投资咨询机构签订证券投资顾问服务协议应当三思而行,一是签订协议前,应当认真阅读证券公司、证券投资咨询机构提供的风险揭示书,审慎评价 自身的风险承受能力后再签订协议;二是在签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式单方面提出解除协议,证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除 协议书面通知时,证券投资顾问服务协议解除。

4、注重诚信。投资者在选择证券投资顾问服务前,应当认真了解机构及其人员的诚信合规情况,通过中国证监会和中国证券业协会的信息公示平台查询相关机构及其人员是否有被行政处罚、纪律处分等不良诚信记录,选择证券投资咨询机构,还应当通过中国证监会网站公告查询机构的年检结果。

5、了解服务范围。一 是在商谈时,应当详细询问有关证券投资咨询服务的内容,特别是机构提供直接个人指导的,必须明确投资建议的提供者是否具备资质,是否固定。二是在服务中, 应当及时通过客户回访渠道向公司反映服务人员是否存在不规范行为,根据证监会有关规定,证券投资顾问的禁止行为主要有:接受客户的全权委托、代客户作出投 资决策;以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;利用虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议;以个人名义向客户 收取证券投资顾问费用等。三是遇到服务方面的纠纷,应当按照协议约定的争议或纠纷解决方式进行。

6、明确协议内容。证 券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,必须与客户签订证券投资顾问服务协议。协议至少包括下列内容:(1)当事人的权利义务;(2)证券投资顾 问服务的内容和方式;(3)证券投资顾问的职责和禁止行为;(4)收费标准和支付方式;(5)争议或者纠纷解决方式;(6)终止或者解除协议的条件和方 式。

7、谨慎缴费。投 资者支付证券投资顾问服务费用要谨慎,一是不能向个人账户进行支付,《证券投资顾问业务暂行规定》明确必须以公司账户收取服务费用;二是一般来说,合法机 构收取费用的方式一般包括按照服务期限、客户资产规模收取,或采用差别佣金等其他方式,一次性或定期收取费用,不会在短时间内要求客户多次付费。

8、八项关注。(1)关注公司资质;(2)关注个体资质;(3)关注风险揭示;(4)关注协议约定;(5)关注收费模式;(6)关注禁止事项;(7)关注服务回访;(8)关注纠纷解决。

认真了解上述事项后,投资者就可以根据自己的实际情况和需要自主选择证券投资顾问服务。


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